為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范內(nèi)控評價工作，促進(jìn)公司各級責(zé)任主體不斷強(qiáng)化體系建設(shè)和風(fēng)險管控能力，維持提升內(nèi)部控制管理水平，王坪發(fā)電公司根據(jù)總部文件《關(guān)于編報2017年度內(nèi)部控制評價報告的通知》,近期開展2017年度內(nèi)部控制實(shí)施情況自我評價工作。該工作設(shè)立四級指標(biāo)指導(dǎo)各級實(shí)施自我評價，通過對照評價指標(biāo)，完善相關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范流程，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點(diǎn)，達(dá)到預(yù)控風(fēng)險，防治結(jié)合的目的。
王坪發(fā)電公司從內(nèi)控設(shè)計(jì)完整性評價、內(nèi)控執(zhí)行有效性評價兩個方向，公司治理、組織管理、人力資源管理、企業(yè)文化、社會責(zé)任、內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險管理、項(xiàng)目投資管理、工程項(xiàng)目管理、生產(chǎn)管理、經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、綜合行政管理、內(nèi)部報告、信息系統(tǒng)、反舞弊、內(nèi)部控制評價18項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行了評價。
該評價過程采用抽樣調(diào)查、訪談、調(diào)查表、現(xiàn)場查驗(yàn)等方法，評價風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及影響程度，確定風(fēng)險級別，編寫風(fēng)險清單；風(fēng)險評估人員根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際，對風(fēng)險發(fā)生的原因、在公司的主要表現(xiàn)和風(fēng)險的影響、控制情況及分布等內(nèi)容進(jìn)行分析，對不同級別風(fēng)險采取相應(yīng)控制措施。
此次評價工作從根本上增強(qiáng)風(fēng)險管理意識，進(jìn)一步發(fā)揮風(fēng)險管理職能，提高風(fēng)險管控能力，建立健全風(fēng)險控制機(jī)制，并根據(jù)風(fēng)險評估和風(fēng)險管理評價結(jié)果，積極落實(shí)整改措施。
