2019年12月30日,國網(wǎng)湖南省電力有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制委員會辦公室發(fā)布了該公司2019年各類風(fēng)險分布情況、各單位主要風(fēng)險分布情況和風(fēng)控工作總體情況。近年來,該公司堅持以改革為動力,深入推進(jìn)體制、機(jī)制創(chuàng)新,商業(yè)模式取得新突破,經(jīng)營業(yè)態(tài)開拓新領(lǐng)域,企業(yè)發(fā)展步入新一輪快速增長期,但同時也產(chǎn)生了諸多矛盾和問題。
為適應(yīng)日趨嚴(yán)格的外部監(jiān)管形勢,防范化解改革發(fā)展過程中各類經(jīng)營風(fēng)險,國網(wǎng)湖南電力強(qiáng)化風(fēng)險統(tǒng)籌管理,健全風(fēng)險防控工作機(jī)制,著力加強(qiáng)風(fēng)險評估識別和預(yù)警防控,通過建立風(fēng)險信息收集機(jī)制、精準(zhǔn)定位專業(yè)風(fēng)險管控重點,及時發(fā)布風(fēng)險預(yù)警提示、實施風(fēng)險分類閉環(huán)管理等措施,有效管控電網(wǎng)工程施工、設(shè)備運(yùn)維、電費(fèi)回收等重點工作中的各類風(fēng)險。
該公司建立風(fēng)險信息收集機(jī)制,通過風(fēng)控工作月報、季報定期收集各部門、各單位經(jīng)營管理中的風(fēng)險信息,對各類風(fēng)險分兩類(大類、小類)、五級(一到五級)建檔,動態(tài)梳理建立企業(yè)風(fēng)險信息庫。
國網(wǎng)湖南電力運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維,依托風(fēng)險信息庫,按季度從專業(yè)領(lǐng)域和隸屬單位雙維度繪制風(fēng)險分布熱力圖,按風(fēng)險等級由高到低排序,精準(zhǔn)定位高風(fēng)險領(lǐng)域,整體把控各單位風(fēng)險分布情況,引導(dǎo)各專業(yè)、各單位強(qiáng)化重點風(fēng)險管控。
在實施風(fēng)險管理過程中,對于高等級風(fēng)險,國網(wǎng)湖南電力發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知書,督導(dǎo)相關(guān)專業(yè)和單位聯(lián)合制訂并落實風(fēng)險管控策略和措施,組織相關(guān)部門定期作專題匯報,督導(dǎo)風(fēng)險防控責(zé)任落實。對于共性重大風(fēng)險,該公司組織企業(yè)相關(guān)部門、各單位圍繞電網(wǎng)安全生產(chǎn)、信息通信、信訪輿情、輸配電價改革等風(fēng)險,開展全面自查評估并落實防控措施。對于情況復(fù)雜需要跨專業(yè)協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險,該公司建立風(fēng)險協(xié)同防控工作機(jī)制,組織相關(guān)專業(yè)共同開展風(fēng)險調(diào)研并有針對性地制訂風(fēng)險防控措施。
針對大修項目和資產(chǎn)管理中的薄弱環(huán)節(jié),國網(wǎng)湖南電力從數(shù)據(jù)合規(guī)、邏輯合理等角度,構(gòu)建風(fēng)險數(shù)據(jù)分析模型,準(zhǔn)確預(yù)警定位數(shù)據(jù)臺賬不一致、提前結(jié)算等問題,及時督導(dǎo)整改,同時重點圍繞營業(yè)收費(fèi)和工程項目未批先建風(fēng)險開展部門聯(lián)合調(diào)研,研究制訂營銷收費(fèi)十個嚴(yán)禁、優(yōu)化線上交費(fèi)流程,全面規(guī)范營銷收費(fèi)管理,還建立了事前事后在線稽核監(jiān)督規(guī)則,從源頭有效控制工程項目未批先建風(fēng)險。